国信证券王飞鸣泄密山东路桥重组 蔡哲民内幕交易被罚没2169万

2017-02-14 09:51:00 来源:中国经济网 大字体 小字体 扫码带走
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  2月10日,中国证监会发布对蔡哲民内幕交易的处罚决定书。通告显示,蔡哲民通过其同学国信证券(002736)王飞鸣(财务顾问主办人之一)了解到山东路桥即将重组的消息后,于2014年9月15日开始内幕交易山东路桥股票,短期内大肆买入金额达1667万元,非法获利1084.47万元。证监会决定,没收蔡哲民违法所得,并处以1084.47万元的罚款。

  山东路桥拟重组山东天岳 国信证券王飞鸣成知情人

  在2014年3月左右,山东高速(600350)篮球俱乐部有限公司(山东高速集团子公司,简称山东高篮)总经理李志科了解到山东天岳先进材料科技有限公司(简称山东天岳)的经营前景良好,将该项目介绍给山东高速路桥集团股份有限公司董事长于少明。

  2014年8月1日,山东路桥董事长于少明、山东高篮总经理李志科等人到山东天岳考察企业情况,当天双方谈及了山东路桥拟收购山东天岳等事宜,内幕信息形成。8月14日、8月15日,山东路桥拟任董秘管士广、国信证券王飞鸣及其同事去山东天岳考察,会谈山东路桥要收购山东天岳股权事项;8月19日至22日,王飞鸣及其同事对山东天岳开展初步尽职调查。

  随后,山东天岳方面约国信证券王飞鸣到北京见面,并告知山东天岳确定要和山东路桥进行重组,9月29日,国信证券王飞鸣到山东路桥,告之山东天岳考虑降价降到8.5亿元至9.5亿元,并问能否停牌,山东路桥董事长于少明表示同意。国庆节过后,10月8日山东路桥正式开始停牌,并发布重大资产重组公告。其后因山东天岳与山东路桥因未能签署保密协议等原因,2015年1月13日,山东路桥发布终止筹划重大资产重组事项暨公司证券复牌的公告。

  山东路桥在公告中称,公司及相关中介机构在对山东天岳开展尽职调查过程中发现山东天岳存在财务不规范等问题,且山东天岳未能在限期内解决;此外,由于山东天岳拒绝与公司以及相关中介机构签署保密协议,导致尽职调查工作未能全部完成。再次,山东天岳所处的市场状况也发生了变化。2014年12月9日,山东天岳来函建议中止本次重组。公告中还提及,在于山东天岳来函停止重组同日,便开始与苏州赛力菲洽谈合作意向,最终双方未能协商成功。山东路桥随即于2015年1月13日开市复牌。

  “好同学”泄密内幕给蔡哲民 动用6个账户组大肆买进

  证监会认为,本案中“山东路桥拟收购山东天岳事项”依据《证券法》相关规定构成内幕信息。于少明、王飞鸣等为内幕信息知情人。

  蔡哲民与国信证券王飞鸣是同学关系,蔡哲民与王飞鸣接触联络频繁。其中,2014年8月份双方手机通讯联络8次,9月份38次,10月份11次,11月份13次,12月份11次,2015年1月有8次。同时,内幕信息敏感期内蔡哲民与王飞鸣于2014年9月中旬也多次通过见面接触。

  在内幕信息敏感期内,蔡哲民使用其本人、母亲和配偶等6个账户组交易山东路桥股票。从2014年9月15日开始,累计买入366.58万股,买入成交金额约1667.82万元。截至2015年4月29日,将6个账户组中的山东路桥股票全部卖出,合计盈利约1084.47万元。

  案发后,蔡哲民在申辩材料及听证中提出,其购买“山东路桥”是基于自身对于公司和市场行情的判断,其与王飞鸣接触联络是因为工作需要,与王飞鸣没有利益关系。均被证监会予以驳回。

  证监会指出,账户组交易山东路桥股票集中在其与王飞鸣通话、见面频繁时段。其中“马某进”账户在2014年9月25日转入1150万元、9月29日转入260万元之后,当天及其后几天内几乎全部被用于买入山东路桥股票;同时“马某进”账户自2013年4月24日开立以来至2014年9月25日前未交易任何股票,而自9月25日起开始连续集中买入“山东路桥”达1379.55万元。蔡哲民交易山东路桥股票活动与本案内幕信息高度吻合,相关交易行为明显异常。对于蔡哲民不构成内幕交易行为的辩解意见不予采信。

  内幕交易尝恶果 蔡哲民被罚没2169万元

  查阅山东路桥股价走势,和讯股票发现,其在终止重组复牌后,股价依然强势的出现两个涨停,随后股价持续震荡上行。从停牌前的4.6元左右,一直上涨到蔡哲民全部卖出时的8.6元附近。

  另据山东路桥公告,董事长于少明已于2015年5月19日从上市公司辞职。

  证监会最后指出,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,决定没收蔡哲民违法所得1084.47万元,并处以一倍罚款,合计罚没2168.94万元的罚款。

责任编辑:魏好勇