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天业集团高管信息泄露引发内幕交易 当事人遭证监会处罚2600万

2017-06-08 18:37 来源:鲁网 大字体 小字体 扫码带走
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近日中国证券监督管理委员会网站公布了对苏建朝、冯玉露和王宇勤的行政处罚决定书,上述三人因参与中科英华(现改名诺德股份)股票内幕交易被处以总额超2600万元罚款,而始作俑者则是山东天业房地产开发集团有限公司高管泄露了内幕信息导致。

  鲁网6月8日讯(记者 杨永明)近日中国证券监督管理委员会网站公布了对苏建朝、冯玉露和王宇勤的行政处罚决定书,上述三人因参与中科英华(现改名诺德股份)股票内幕交易被处以总额超2600万元罚款,而始作俑者则是山东天业房地产开发集团有限公司高管泄露了内幕信息导致。

  处罚决定书显示,2012年10月19日,中间人高某给天业集团董事长曾某秦打电话,说有个公司想做黄金方面业务,没有说公司名称,询问曾某秦有无合作意向,曾某秦表示可以由高某出面商谈。2012年10月22日,高某打电话给曾某秦说对方公司是中科英华,双方对报价进行了商议。曾某秦在接到高某电话的当天或第二天(10月23日)就计划与中科英华商谈收购山东天业黄金矿业有限公司(天业集团全资子公司,以下简称天业黄金)事宜与天业集团副董事长冯玉露进行了商讨。

  2012年11月19日,中科英华因拟收购天业集团所持有的天业黄金90%股权的事项停牌,冯玉露作为内幕信息知情人,将内幕信息泄露给北京大学EMBA同学王宇勤和济南聊城商会副会长苏建朝,二人均于停牌前大量买入中科英华股票,分别盈利419.7万元和877.7万元。构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

  综上,中科英华拟收购天业集团所持有的天业黄金90%股权的事项属于《证券法》第六十七条第二款第(二)项规定的“公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定”,是《证券法》第七十五条第二款第(一)项规定的内幕信息。内幕信息形成于2012年10月22日,终止于2013年1月22日,冯玉露为内幕信息知情人,知悉天业集团打算与中科英华商谈收购天业黄金事项的时间不迟于2012年10月23日。

  依据《证券法》第二百零二条的规定,证监会决定,没收王宇勤违法所得4197802元,并处以4197802元罚款。没收苏建朝违法所得8777001.14元,并处以8777001.14元罚款。对冯玉露处以10万元罚款。

  通告显示,王宇勤系北京嘉德兴业投资集团副总裁;冯玉露系山东天业房地产开发集团有限公司副董事长,山东济南聊城商会会长;苏建朝系前卫投资管理咨询有限公司董事长。


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