深交所启动对中信证券现场督导

  泰山财经记者 胡明政

  深交所于3月22日深夜宣布，对“券商一哥”中信证券启动现场督导。

  根据深交所公告，由中信证券保荐的联纲光电首发上市申请受理后，深交所已发出三轮审核问询及监管函件，要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。联纲光电及中介机构近期提交了问询回复，但回复内容不够清晰，所涉问题仍未能予以充分说明。

  深交所指出，为进一步压实保荐人“看门人”责任，从源头上把好上市入口质量关，决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。

  业内人士称，此举意在强化保荐人的责任，确保上市公司质量。万联证券屈放表示，现场督导分为对上市项目及IPO公司的督导和对保荐券商的督导。保荐过程的督导包括：日常沟通和定期回访，现场检查，持续督导，专项核查，报告和公告等。他认为，从今年以来对IPO的审核来看，监管层对于中介机构以及IPO企业确实更加严格和谨慎。

  联纲光电，一家专注于光电信号传输技术的企业，于2023年6月提交IPO申请，计划公开发行新股不超过3872.0408万股。然而，该公司的实际控制人家族持股比例高达98%，即便上市后仍将控制72.70%的股份，引发市场对治理结构和中小投资者权益保护的担忧。

  中信证券作为保荐机构，其核查意见与联纲光电回复一致，认为公司已建立健全的治理和内控体系。尽管如此，这一回复引发市场关注，并激起关于高控股比例是否符合上市条件的广泛讨论。

  另一方面，中信证券近期在多个投行项目中遭遇挑战。据Wind数据，截至3月20日，该公司有7个IPO项目撤回，撤回率达22.58%。此外，中信证券还涉及大妖股*ST左江的案件，及恒逸石化债权融资项目的瑕疵。