全国股转公司发布11月主办券商执业质量评价结果

　　 鲁网12月13日讯 今日，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》（以下简称《评价办法》）和主办券商执业记录（2019年11月1日至11月30日），对主办券商2019年11月的执业质量情况进行了评价计值，并公布了评价结果。

　　据悉，11月份共有103家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，民族证券并入其母公司方正证券合并评价，华英证券并入其母公司国联证券合并评价，实际列示97家主办券商评价结果。

　　评价结果显示，42家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比43.30%；27家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比27.84%；18家主办券商评价点值在70（含）-80点之间，占比18.56%；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.30%。评价点值排名前三的主办券商为中泰证券、安信证券、联讯证券。

　　《金融时报》记者了解到，11月份共记录负面行为23条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为22.5条。其中，推荐挂牌类2条，占比8.89%，包括申报主体不符合挂牌条件，仍予以推荐申报1.5条；信息披露文件存在内容错误0.5条。推荐后督导类11条，占比48.89%，包括日常业务未严格按照相关业务指南或通知等的要求进行办理3条；对信息披露文件进行线上或线下更正，且未尽事前审查职责5条；因持续督导履职不力被全国股转公司有关部门出具监管意见函3条。交易管理类6条，占比26.67%，均为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。综合管理类3.5条，占比15.55%，包括未在规则要求的时限内提交业务申请材料0.5条；业务申请材料或备案材料中的关键要素缺失或存在明显错误2条；未在要求时间内报送线上或线下月度业务数据表信息1条。

　　值得注意的是，11月份负面行为共涉及18家主办券商。其中，负面行为记录数在2条（含）以下的主办券商16家，合计占总记录数的77.78%；负面行为记录数在2条以上的主办券商2家，合计占总记录数的22.22%。