因返佣不合规、投资者账户管理不到位等，财通证券青岛分公司被出具警示函

  泰山财经记者  林俊洁

  10月9日，中国证券监督管理委员会青岛监管局发布〔2026〕30 号、31 号行政监管措施决定书，认定财通证券股份有限公司（下称“财通证券”）青岛分公司存在三项违规情形：一是将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方；二是投资者账户实名制管理不到位，异常交易等预警处理不到位；三是投资者适当性管理不到位。

  同日，监管部门对财通证券青岛分公司及时任负责人逄翔飞采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。青岛证监局同步对曾在该分公司任职的张玉波个人单独出具警示函，同样记入证券期货市场诚信档案。

  责任认定层面，时任财通证券青岛分公司负责人逄翔飞，被认定对上述三项违规问题负有管理责任；张玉波在财通证券青岛分公司任职期间，存在直接或指使他人将客户交易佣金返还给利益相关方的行为。

  公开资料显示，财通证券前身为1993年成立的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市，股票代码为601108.SH，是浙江唯一省属上市券商，注册资本46.44亿元，总部位于浙江省杭州市。

  历经三十余年发展，财通证券已发展为全牌照的综合型证券控股集团，构建了跨证券、期货、基金、资管、股权投资及境外金融等业务的全链条服务体系；旗下拥有6家控（参）股子公司，全国布局210余家分支机构，在岗员工超6000人，境外服务延伸至香港、新加坡、伦敦等地。

  截至2026年6月末，财通证券总资产达1985.63亿元，负债合计1591.06亿元，净资产为394.57亿元。业绩方面，2026年上半年，公司实现营业收入43.47亿元，同比增长46.90%；实现归母净利润19.00亿元，同比增长75.38%。

  针对青岛分公司出现上述违规情形的具体原因、公司后续整改安排等问题，泰山财经记者已向财通证券方面发去采访函核实相关情况，截至发稿，尚未收到公司正式回复。