中泰证券被指新三板违规 因督导挂牌企业未能勤勉尽责

　　鲁网财经9月2日讯（记者 魏好勇）因挂牌企业存在未履行内部决策程序及信息披露义务，主办券商中泰证券股份有限公司日前被全国中小企业股份转让系统（下称新三板）认定违规，被要求提交书面承诺自律监管措施。 

　　新三板8月31日作出的《关于中泰证券股份有限公司采取要求提交书面承诺自律监管措施的决定》指出，经查明，2016年2月23日，中泰证券提交了《山东联科新材料股份有限公司股票发行备案文件》。在审查过程中，新三板发现，在2014年至2015年期间，山东联科新材料股份有限公司与关联方山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司之间存在未履行内部决策程序及信息披露义务的关联交易与关联担保。 

　　新三板指出，对于山东联科股份治理及信息披露方面存在的违规事实，你公司（中泰证券）在《中泰证券股份有限公司关于山东联科新材料股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统发行合法合规性意见》中未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第八条、第九条以及《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商关于股票发行合法合规性意见的内容与格式（试行）》第三条、第七条以及第八条的相关规定。 

　　鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第6.1条的规定，新三板对中泰证券作出如下决定：对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。接到本决定书之日起5个转让日内，向新三板提交书面承诺。 

　　资料显示，山东联科股份从事轮胎和橡胶制品用高品质新工艺炭黑及特种炭黑领域相关产品的研发与生产，成立于2010年，注册资金1.1025亿元，2014年11月26日经中泰证券保荐登陆新三板挂牌。