肖钢铁腕治市显威 上市公司频遭立案调查
在肖钢主席的“钢腕治市”思路引领之下，中国证监会对于违法违规上市公司的调查节奏和力度正在不断加大。继三峡新材(600293,股吧)、吉峰农机(300022,股吧)、天津磁卡(600800,股吧)等上市公司之后，今日又有水井坊(600779,股吧)与大有能源(600403,股吧)因涉嫌违规被立案调查。
据本报此前的报道，肖钢主席稽查执法工作部署的核心内容包括：监管重心转到加强稽查执法工作；大幅提高违法违规成本，处罚就高不就低；案件的调查和审理原则上不得超过一年，新增600名稽查执法人员。如今，这一部署的成效开始显现。
水井坊今日公告显示，公司于10月23日收到中国证监会《调查通知书》，因公司涉嫌证券违法违规，决定对公司进行立案调查。公司表示，在立案调查期间将积极配合调查工作，并严格履行信息披露义务，目前公司生产经营状况正常。
不过，公司并未就相关原因作进一步的说明，但据上证报记者从接近公司的人士处了解到，并结合公司上周发布的整改报告分析，本次公司被立案调查，应是因此前公司在向上海糖业烟酒（集团）有限公司转让四川全兴酒业有限公司40%股权时，未曾披露与全兴酒业、四川成都全兴集团有限公司及上海烟糖签订的合作框架协议及合作备忘录的事项。
今年10月8日，水井坊收到四川证监局《行政监管措施决定书》，公司在2011年1月转让全兴酒业股权时信披违规，受到当地监管机构的关注。据查，水井坊于2011年1月21日向上海糖业烟酒集团转让四川全兴酒业有限公司40%股权之前，曾于2010年12月23日与全兴酒业、四川成都全兴集团有限公司及上上海糖业烟酒集团签订了合作框架协议及合作备忘录（下称“四方协议”），约定了公司在转让全兴酒业40%股权后在技术、人员支持和避免业务竞争等方面的义务。不过，在随后的信息披露过程中，公司仅公告了股权转让事项，未披露四方协议，信息披露不完整。
值得一提的是，今年以来已有多家上市公司先被地方证监局查实后责令整改，后由证监会层面立案调查。一般情况下，两个层面的调查事由通常紧密关联，但证监会层面的调查更加深入，范围上也更为广泛。最近的例子如天津磁卡，公司9月收到天津证监局《行政监管措施决定书》，被指多项信披违规。10月17日，公司收到中国证监会下发的《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案调查。
与水井坊同日公告收到证监会《调查通知书》的另一家上市公司是大有能源，其因涉嫌信息披露违法违规，也被证监会立案调查。
2012年11月，大有能源定增募集资金75.39亿元，用于向义煤集团及其关联方义马煤业集团青海义海能源有限责任公司购买四项股权资产，其中天峻义海100%股权作价57.27亿元，其核心资产为聚乎更矿区一露天矿的采矿权。不过，短短3个月之后，大有能源却将重金购入的该采矿权以零对价转让给了木里煤业集团，此举饱受市场质疑。从公司随后发布的澄清公告来看，大有能源不仅隐瞒了收购对象并不实际拥有采矿权的事实，并且违反出售资产交易规定，将无形资产价值23.80亿元的采矿权无偿转让，侵害了上市公司投资者权益。
责任编辑：王丽娅
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